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利用未公开信息交易股票 中南投资实控人被罚没约2666万元

发布时间:2020-03-12 09:44   来源:未知    作者:admin

  中证网讯(记者 昝秀丽)证监会网站3月11日更新的一则行政惩办裁夺书显示,珠海中南投资处置有限公司(以下简称中南投资)股东、本质担任人王青方应用未公然讯息往还股票,证监会裁夺:对王青方责令更改,充公违法所得1333.12万元,并处以1333.12万元罚款。

  行政惩办裁夺书显示,2016年5月24日,中南投资与海通期货股份有限公司(以下简称海通期货)订立《投资照拂协作公约》。7月7日海通期货-中南1号资产处置筹划(以下简称中南1号),中南投资负担中南1号的普通操作倡议。中南1号存续岁月,中南投资方面由王青方本质奉行投资司理职责。王青方知悉中南1号投资倡议、往还奉行等未公然讯息。

  王青正大在掌管中南投资本质担任人和本质策划处置中南投资岁月,固然外面为中南投资照拂,但本质奉行投资司理性能,负担“中南1号”证券账户的投资决议和下单操作,知悉中南1号未公然的往还讯息,于2016年8月1日至2017年7月6日岁月利用“陈某初”“李某”证券账户,稍早于、同步于或稍晚于“中南1号”证券账户趋同往还相闭股票,收获1333.12万元,王青方的上述行径违反《基金法》第一百二十三条第一款和《私募投资基金监视处置暂行宗旨》(证监会令第105号,以下简称《私募基金处置宗旨》)第二十三条第(五)项、第四十条的联系法则,组成应用未公然讯息往还股票违法行径。

  凭据当事人违法行径的到底、本质、情节与社会妨害水平,凭借《基金法》第一百二十三条第一款和《私募基金处置宗旨》第四十条的法则,证监会裁夺:对王青方责令更改,充公违法所得1333.12万元,并处以1333.12万元罚款。

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